Organizace compliance - bezplatný kurz od Ruské školy managementu, školení, datum: 7. prosince 2023.

Dodržování. Dodržování požadavků protikorupční legislativy v organizacích bez ohledu na formu jejich vlastnictví
• Dodržování požadavků protikorupční legislativy v organizacích.
• Zavádění a uplatňování protikorupční politiky.
• Základní dokumenty tvořící protikorupční politiku.
• Řízení lidských zdrojů: bezpečnostní aspekty.

Proti zpětnému úplatku a komerčnímu úplatkářství
• Firemní podvody.
• Kontrola dodavatelů a potenciálních kandidátů.
• Proti zpětnému úplatku a komerčnímu úplatkářství.

Firemní podvod. Interní audity a vyšetřování
• Ochrana společnosti před firemními podvody.
• Typy podnikových podvodů. Koncept trojúhelníku podvodu. Nejtypičtější scénáře podnikových podvodů ze strany zaměstnanců. Známky korporátního podvodu ze strany zaměstnanců. Scénáře podnikových podvodů ze strany vedoucích pracovníků.
• Kvalifikační známky podvodu. Přímé a nepřímé známky korporátního podvodu. Známky korporátního podvodu identifikované na základě analýzy vztahů s obchodními partnery v rámci občanskoprávních vztahů.

• Známky korporátního podvodu identifikované na základě analýzy chování zaměstnanců. Pojem symptomů podvodu ve vztahu k lidskému faktoru. Psychologické techniky používané k výpočtu podvodných schémat. Budování vztahů mezi zaměstnanci. Bezpečnostní služby a personál k odhalování a potlačování firemních podvodů.
• Nepřímé známky podnikového podvodu spojené se slabinami vnitřní kontroly (chybějící oddělení povinností, nedostatek fyzické bezpečnosti, nedostatek nezávislých kontrol, nedostatek příslušných pravomocí, nedostatek příslušných dokumentů a záznamy atd.).
• Ochrana ekonomických zájmů společnosti před podvodnými transakcemi. Obecný akční plán pro boj proti podvodům (prevence, odhalování, vyšetřování). Identifikace pozic ve společnosti s riziky podvodu. Klíčové způsoby, jak eliminovat příležitosti podnikových podvodů.
• Organizační, personální a kontrolní opatření k zamezení firemních podvodů. Vztah mezi bezpečnostní službou společnosti a vládními vyšetřovacími a donucovacími orgány v souvislosti s zahájení trestních řízení pro činy klasifikované podle článku 159 trestního zákoníku Ruské federace (podvod).
• Postupy pro provádění interních auditů a finančních vyšetřování.
• Co je interní audit a v jakých případech se provádí. Důvody pro jeho provedení. Sestavení kontrolní matice.
• Vlastnosti provádění interních auditů nejtypičtějších protiprávních jednání zaměstnanců společnosti. Postup pro interakci mezi divizemi podniku v procesu provádění interního auditu. Procesní normy, které je nutné dodržovat při jeho zavádění.
• Použití polygrafu (detektoru lži) při provádění interních firemních vyšetřování (kontrol). Kontaktní nebo bezkontaktní polygraf, co je lepší? Právní a organizační stránka problematiky. Je možné oklamat polygraf?
• Dokumentace výsledků interního auditu. Schopnost použít výsledky jako důkaz viny zaměstnance. Tvorba a postupy pro ukládání nomenklaturních souborů s výsledky kontrol.
• Finanční vyšetřování smluvních prací společnosti. Co je forenzní účetnictví? Audit předpisů pro provádění občanskoprávních vztahů. Analýza pokynů pro práci na zakázku.
• Analýza rozhodovacích postupů při smluvní práci. Metody pro výpočet známek přidružení zaměstnanců organizace ke společnostem, které jsou smluvními stranami.
• Sběr a analýza informací o protistranách společnosti na přítomnost ekonomických rizik. Identifikace pochybných protistran, nestandardních a ekonomicky neodůvodněných obchodních a finančních transakcí. Daňová rizika. Identifikace zneužití při nabídkách a soutěžích.
• Dokumentární analýza občanskoprávních vztahů společnosti z pohledu výpočtu známek korporátního podvodu. Analýza finančních dokumentů z pohledu empirických zákonů (Benfordův zákon). Známky padělání dokumentů.
• Analýza systému nákupu a cenové reality. Neplánované kontroly (audity) zásob a majetku společnosti.
• Protikorupční kontrola smluv. Analýza smluv uzavřených společností z pohledu ekonomických rizik a také ekonomické proveditelnosti.
• Kontroly zaměstnanců společností zastávajících pozice s rizikem korupce (podvodu). Analýza pravomocí a výkonu zaměstnance ve firmě. Rozhovory a rozhovory.
• Mezinárodní zkušenosti a podnikové standardy pro ochranu společností před finančními zločiny. Mezinárodní zákony proti podvodům (zákon Spojeného království o úplatcích, zákon o zahraničních korupčních praktikách, zákon Sarbanes-Oxley).

Sběr a analýza informací při posuzování spolehlivosti protistran
• Externí hrozby pro podnikové zabezpečení. Moderní metody nekalé soutěže a způsoby, jak jim čelit. Obecná definice pojmů „hrozba“ a „vnější hrozba“ z hlediska podnikové bezpečnosti. Hlavní vnější hrozby pro bezpečnost podniku. Moderní metody nekalé soutěže. Hlavní způsoby, jak čelit metodám nekalé soutěže.
• Stanovení možnosti negativních důsledků a jejich neutralizace. Hlavní typy negativních důsledků. Základní metody neutralizace negativních důsledků.
• Business intelligence jako nástroj pro dosažení konkurenční výhody. Regulační a právní rámec fungování. Zdroje informací při provádění business intelligence. "Business Intelligence" a "Konkurenční výhoda". Hlavní cíle a cíle business intelligence. Business intelligence jako nástroj pro konkurenční výhodu. Regulační a právní rámec fungování. Zdroje a metody získávání informací při provádění business intelligence.
• Místo business intelligence v komplexním podnikovém bezpečnostním systému. Technické prostředky pro provádění business intelligence. Funkční model typického zabezpečovacího systému. Technické prostředky pro provádění business intelligence.
• „Konkurenční války“: strategie a taktiky pro přežití na trhu. Komerční špionáž v moderních podmínkách: předměty jednání, metody a techniky přístupu k uzavřeným zdrojům informací. Metody identifikace a lokalizace následků. „Konkurenční války“, „strategie“ a „taktika“. Strategie a taktika pro přežití na trhu z pohledu bezpečnostního systému. „Špionáž“ a „komerční špionáž“ Předměty komerční špionáže. Hlavní způsoby přístupu k uzavřeným zdrojům informací. Základní metody odhalování činů komerční špionáže. Základní metody lokalizace komerčních špionážních útoků.

Interní audity a šetření v pracovněprávních vztazích
• Koncepce šetření (kontroly) a případy jejich realizace v podniku. Vytvoření místního regulačního rámce, který umožňuje zaměstnavateli kontrolovat jednání zaměstnance a provádět šetření (inspekci).
• Důvody pro provedení šetření (inspekce). Používání systémů zpětné vazby (linka pomoci, tajný nakupující atd.) k získávání informací. Dokumentace rozhodnutí o jeho provedení. Sestavení matice implementace.
• Vytvoření komise pro provedení šetření (inspekce). Kvalitativní a kvantitativní složení komisí. Interakce členů komise s podnikovými odděleními a odbory. Vlastnosti provádění šetření (inspekcí) v zahraničních organizacích, holdingových strukturách i v územně samostatných útvarech.
• Dodržování ústavních práv pracovníků, jakož i legislativy Ruské federace během vyšetřování (inspekce). Souhlas se zpracováním osobních údajů. Interakce s právníky najatými zaměstnanci na ochranu jejich zájmů.
• Použití polygrafu (detektor lži) při vyšetřování (kontrola). Právní předpisy pro jeho použití. Aplikace psychosondických metod. Metody proti polygrafu.
• Odhad nákladů na škodu při šetření (inspekci). Přivedení zaměstnance k finanční odpovědnosti.
• Využití důkazů získaných z technických bezpečnostních zařízení a IT systémů v procesu vyšetřování (inspekce). Provádění kontroly pravosti záznamů a dokumentů.
• Využití externích konzultantů během procesu vyšetřování (kontroly).
• Způsoby provádění šetření (kontroly) hrubých porušení, která jsou důvodem k propuštění zaměstnance z negativních důvodů.
• Vlastnosti provádění šetření (inspekce) porušení postupů shody a požadavků protikorupční legislativy. Analýza situací souvisejících se střetem zájmů. Vyšetřování „intrapodnikatelství“.
• Způsoby provádění šetření (prověřování) případů krádeže nebo zpronevěry věcného majetku zaměstnancem.
• Podnikové podvody a metody jejich vyšetřování. Pojem legální a neprávní podvod.
• Metody provádění šetření (kontrol) narušení bezpečnosti podnikových informací. Vyšetřování situací souvisejících s prozrazením obchodního a jiného zákonem chráněného tajemství.
• Postupy inventarizace. Funkce vedení vyšetřování v případě zpronevěry, jakož i důkazy o vině v případě ztráty důvěry ve finančně odpovědné osoby.
• Dokumentace výsledků šetření (inspekce). Vytvoření seznamu případů.
• Interakce s vládními donucovacími orgány při vyšetřování nezákonného jednání zaměstnanců. Soudní praxe nutí zaměstnance k odpovědnosti.