Vedoucí bezpečnostní služby - bezplatný kurz z Ruské školy managementu, školení 250 hodin, termín: 7. prosince 2023.
Různé / / December 09, 2023
Expert na ochranu podniků před trestním stíháním za daňové a hospodářské trestné činy, právník moskevského kolegia „Knyazev and Partners“
Budování podnikového bezpečnostního systému
• Rizika, nebezpečí a hrozby pro činnosti podniku. Komplexní posouzení bezpečnostního stavu podniku. Pojmy „hrozba“ a „riziko“ z hlediska bezpečnosti nestátního podniku. Obecná klasifikace bezpečnostních hrozeb pro nestátní podniky. Hlavní hrozby pro bezpečnost nestátního podniku. Základní způsoby identifikace hrozeb. Algoritmus pro provádění komplexního hodnocení stavu zabezpečení podniku. Kritéria pro hodnocení. Vyvození závěrů o současné úrovni zabezpečení podniku a jeho potřebách pro KSOS.
• Vývoj koncepce integrovaného bezpečnostního systému (ICSS) pro podnik. Moderní regulační rámec pro fungování KSOB podniku. Hlavní zásady podnikové bezpečnosti. Systematický přístup k efektivnímu zajištění obchodní bezpečnosti. Algoritmus pro vývoj konceptu pro zajištění podnikové bezpečnosti. Algoritmus pro vývoj komplexního podnikového bezpečnostního systému. Základní regulační a právní akty pro vznik a provoz podniku KSOB.
• Hlavní prvky podniku KSOB. Struktura vztahů, principy vzniku a fungování, hlavní úkoly a zajištění životaschopnosti podniku KSOB. Funkční model typického podnikového bezpečnostního systému. Hlavní úkoly, kterým čelí strukturální prvky standardního podnikového bezpečnostního systému. Základní principy tvorby konstrukčních prvků standardního podnikového bezpečnostního systému. Základní principy životaschopnosti a účinnosti typického podnikového bezpečnostního systému.
• Provozní režimy podnikového KSOS. Důvody a principy změn režimu. Základní provozní režimy KSOB. Mapy provozních režimů. Hlavní důvody pro změnu aktuálního provozního režimu KSOB.
• Provoz podniku v extrémních podmínkách. „Krizové plány“: vývoj, implementace a testování v podniku. Hlavní úkoly, kterým čelí bezpečnostní systém v extrémních provozních podmínkách podniku. Obsah balíčku, jeho vývoj, podmínky přijetí, základní opatření pro zavedení bezpečnostního systému do současné práce. Způsoby přípravy zaměstnanců na efektivní jednání v rámci plnění krizového plánu.
• Postup při provádění bezpečnostního auditu. Typy auditů podnikového bezpečnostního systému a jejich úkoly Algoritmus pro provedení komplexního auditu podnikového bezpečnostního systému.
• Kritéria pro hodnocení efektivity činnosti KSOB. Hlavní hodnotící kritéria. Stanovení úrovně odborné výkonnosti ČSOB podniku. Ekonomická efektivnost činnosti KSOB.
Trestně právní rizika: pojem, identifikace, redukce
• Moderní trendy v trestně právní politice státu v oblasti podnikání: zdokonalování trestně právní úpravy v oboru hospodářské vztahy, posílení boje proti úplatkům, vytvoření rovných podmínek pro správu daní pro všechny daňových poplatníků.
• Druhy rizik. Pravděpodobnost jejich výskytu, příčiny a následky.
• Rizika zahájení trestního stíhání.
• Pravděpodobnost výskytu rizik.
• Schémata vrácení. Fakta naznačující spiknutí.
• Podvod.
• Daňové delikty a trestné činy.
• Důvody pro realizaci rizik.
• Zahájení trestního stíhání a provedení policejního vyšetřování.
• Fáze policejního ověřování. Sběr informací policií.
• Algoritmus pro práci s policejními požadavky.
• Analýza typických operativně-hledacích činností.
• Důsledky trestního stíhání.
• Praktická doporučení pro minimalizaci rizik.
• Akční plán před a po příjezdu policistů.
• Způsoby ochrany před protiprávním jednáním.
• Prevence rizik. Hodnota prevence.
Firemní podvod
• Obchodní podvod.
• Osobní faktor podvodu.
• Role managementu v boji proti podvodům. Bojová taktika.
• Základní podvodná schémata.
• Podvod v účetní závěrce.
Firemní podvod. Interní audity a vyšetřování
• Ochrana společnosti před firemními podvody.
• Typy podnikových podvodů. Koncept trojúhelníku podvodu. Nejtypičtější scénáře podnikových podvodů ze strany zaměstnanců. Známky korporátního podvodu ze strany zaměstnanců. Scénáře podnikových podvodů ze strany vedoucích pracovníků.
• Kvalifikační známky podvodu. Přímé a nepřímé známky korporátního podvodu. Známky korporátního podvodu identifikované na základě analýzy vztahů s obchodními partnery v rámci občanskoprávních vztahů.
• Známky korporátního podvodu identifikované na základě analýzy chování zaměstnanců. Pojem symptomů podvodu ve vztahu k lidskému faktoru. Psychologické techniky používané k výpočtu podvodných schémat. Budování vztahů mezi zaměstnanci.
Bezpečnostní služby a personál k odhalování a potlačování firemních podvodů.
• Nepřímé známky podnikového podvodu spojené se slabinami vnitřní kontroly (chybějící oddělení povinností, nedostatek fyzické bezpečnosti, nedostatek nezávislých kontrol, nedostatek příslušných pravomocí, nedostatek příslušných dokumentů a záznamy atd.).
• Ochrana ekonomických zájmů společnosti před podvodnými transakcemi. Obecný akční plán pro boj proti podvodům (prevence, odhalování, vyšetřování). Identifikace pozic ve společnosti s riziky podvodu. Klíčové způsoby, jak eliminovat příležitosti podnikových podvodů.
• Organizační, personální a kontrolní opatření k zamezení firemních podvodů. Vztah mezi bezpečnostní službou společnosti a vládními vyšetřovacími a donucovacími orgány v souvislosti s zahájení trestních řízení pro činy klasifikované podle článku 159 trestního zákoníku Ruské federace (podvod).
• Postupy pro provádění interních auditů a finančních vyšetřování.
• Co je interní audit a v jakých případech se provádí. Důvody pro jeho provedení. Sestavení kontrolní matice.
• Vlastnosti provádění interních auditů nejtypičtějších protiprávních jednání zaměstnanců společnosti. Postup pro interakci mezi divizemi podniku v procesu provádění interního auditu. Procesní normy, které je nutné dodržovat při jeho zavádění.
• Použití polygrafu (detektoru lži) při provádění interních firemních vyšetřování (kontrol). Kontaktní nebo bezkontaktní polygraf, co je lepší? Právní a organizační stránka problematiky. Je možné oklamat polygraf?
• Dokumentace výsledků interního auditu. Schopnost použít výsledky jako důkaz viny zaměstnance. Tvorba a postupy pro ukládání nomenklaturních souborů s výsledky kontrol.
• Finanční vyšetřování smluvních prací společnosti. Co je forenzní účetnictví? Audit předpisů pro provádění občanskoprávních vztahů. Analýza pokynů pro práci na zakázku.
• Analýza rozhodovacích postupů při smluvní práci. Metody pro výpočet známek přidružení zaměstnanců organizace ke společnostem, které jsou smluvními stranami.
• Sběr a analýza informací o protistranách společnosti na přítomnost ekonomických rizik. Identifikace pochybných protistran, nestandardních a ekonomicky neodůvodněných obchodních a finančních transakcí. Daňová rizika. Identifikace zneužití při nabídkách a soutěžích.
• Dokumentární analýza občanskoprávních vztahů společnosti z pohledu výpočtu známek korporátního podvodu. Analýza finančních dokumentů z pohledu empirických zákonů (Benfordův zákon). Známky padělání dokumentů.
• Analýza systému nákupu a cenové reality. Neplánované kontroly (audity) zásob a majetku společnosti.
• Protikorupční kontrola smluv. Analýza smluv uzavřených společností z pohledu ekonomických rizik a také ekonomické proveditelnosti.
• Kontroly zaměstnanců společností zastávajících pozice s rizikem korupce (podvodu). Analýza pravomocí a výkonu zaměstnance ve firmě. Rozhovory a rozhovory.
• Mezinárodní zkušenosti a podnikové standardy pro ochranu společností před finančními zločiny. Mezinárodní zákony proti podvodům (zákon Spojeného království o úplatcích, zákon o zahraničních korupčních praktikách, zákon Sarbanes-Oxley).
Interní audity a šetření v pracovněprávních vztazích
• Koncepce šetření (kontroly) a případy jejich realizace v podniku. Vytvoření místního regulačního rámce, který umožňuje zaměstnavateli kontrolovat jednání zaměstnance a provádět šetření (inspekci).
• Důvody pro provedení šetření (inspekce). Používání systémů zpětné vazby (linka pomoci, tajný nakupující atd.) k získávání informací. Dokumentace rozhodnutí o jeho provedení. Sestavení matice implementace.
• Vytvoření komise pro provedení šetření (inspekce). Kvalitativní a kvantitativní složení komisí. Interakce členů komise s podnikovými odděleními a odbory. Vlastnosti provádění vyšetřování (inspekcí) v zahraničních organizacích, holdingových strukturách i územně samostatných útvarech.
• Dodržování ústavních práv pracovníků, jakož i legislativy Ruské federace během vyšetřování (inspekce). Souhlas se zpracováním osobních údajů. Interakce s právníky najatými zaměstnanci na ochranu jejich zájmů.
• Použití polygrafu (detektor lži) při vyšetřování (kontrola). Právní předpisy pro jeho použití. Aplikace psychosondických metod. Metody proti polygrafu.
• Odhad nákladů na škodu při šetření (inspekci). Přivedení zaměstnance k finanční odpovědnosti.
• Využití důkazů získaných z technických bezpečnostních zařízení a IT systémů v procesu vyšetřování (inspekce). Provádění kontroly pravosti záznamů a dokumentů.
• Využití externích konzultantů během procesu vyšetřování (kontroly).
• Způsoby provádění šetření (kontroly) hrubých porušení, která jsou důvodem k propuštění zaměstnance z negativních důvodů.
• Vlastnosti provádění šetření (inspekce) porušení postupů shody a požadavků protikorupční legislativy. Analýza situací souvisejících se střetem zájmů. Vyšetřování „intrapodnikatelství“.
• Způsoby provádění šetření (prověřování) případů krádeže nebo zpronevěry věcného majetku zaměstnancem.
• Podnikové podvody a metody jejich vyšetřování. Pojem legální a neprávní podvod.
• Metody provádění šetření (kontrol) narušení bezpečnosti podnikových informací. Vyšetřování situací souvisejících s prozrazením obchodního a jiného zákonem chráněného tajemství.
• Postupy inventarizace. Funkce vedení vyšetřování v případě zpronevěry, jakož i důkazy o vině v případě ztráty důvěry ve finančně odpovědné osoby.
• Dokumentace výsledků šetření (inspekce). Vytvoření seznamu případů.
• Interakce s vládními donucovacími orgány při vyšetřování nezákonného jednání zaměstnanců. Soudní praxe nutí zaměstnance k odpovědnosti.
Všechny typy propouštění zaměstnanců: bez rizika pro společnost. Arbitrážní praxe
• Nejpoužívanější způsoby propouštění. Volba strategie a snižování rizika.
• Kdo rozhoduje o propuštění. Psychologické, právní, psychologicko-právní způsoby výpovědi. Jaké metody zvolit při propouštění konkrétního zaměstnance. Jak vypracovat strategii propouštění zaměstnance.
• Disciplinární řízení. Jak střílet za jednorázová hrubá porušení a opakované neplnění povinností.
• Jak prokázat skutečnost, že došlo k porušení. Žádost o vysvětlení, provedení úřední kontroly. Na co věnují soudy pozornost? Postup a evidence disciplinárních výpovědí: opakované neplnění služebních povinností, jednorázové hrubé porušení. Typické chyby zaměstnavatelů při registraci. Přezkoumání soudní praxe z různých disciplinárních důvodů: záškoláctví, intoxikace, prozrazení tajemství a tak dále.
• Propouštění z důvodu snížení počtu zaměstnanců nebo zaměstnanců. Jak to správně zařídit.
• Vyžaduje se zdůvodnění propuštění z důvodu snížení počtu zaměstnanců. Preferenční kategorie pracovníků. Vyhodnocení přednostního práva setrvat v zaměstnání. Postup snižování počtu zaměstnanců. Způsoby, jak snížit rizika postupu. Příklady přípravy dokumentů. Nová soudní praxe o snížení.
• Propuštění z důvodu odmítnutí změny podmínek pracovní smlouvy a z důvodu převodů. Jak nedělat chyby v odůvodnění a postupu.
• Jaké důvody uznává soudní praxe jako právní? Je možné snížit mzdu bez souhlasu zaměstnance? Postup při změně pracovní smlouvy podle čl. 74 zákoníku práce Ruské federace. Příklady přípravy dokumentů.
• Propuštění z důvodu nedostatečné kvalifikace. Jak správně provést certifikaci.
• Jak správně provádět certifikaci. Příklady přípravy dokumentů. Je možné použít profesionální standardy? Soudní praxe při propouštění na základě výsledků certifikace. Má zaměstnavatel šanci?
• Registrace výpovědi na vlastní žádost a po dohodě stran.
• Když soud uzná nátlak na zaměstnance. Když zaměstnanec nemůže vzít žádost zpět. Jaké dokumenty je třeba vyplnit poslední pracovní den? Taktika vyjednávání se zaměstnanci ohledně propouštění. Workshop o vyjednávání se zaměstnanci o propouštění. Sepsání dohody mezi stranami. Novinky ze soudní praxe.
• Jiné typy výpovědí: vypršení termínu, neprošel testem atp. Co je důležité zvážit.
• Jak vyhodit, když zaměstnanec v testu neuspěje. Jaké dokumenty byste si měli připravit jako důkaz? Jak střílet kvůli vypršení lhůty. Obnoví soud, pokud nedojde k žádnému oznámení? Propuštění z důvodu pozastavení/odnětí zvláštních práv. V jakých případech by měl být zaměstnanec suspendován?
• Pokud spor není ve prospěch zaměstnavatele. Jak obnovit zaměstnance bez chyb.
• V jakém časovém horizontu je provedeno soudní rozhodnutí o restaurování? Jaké jsou důsledky nesplnění rozhodnutí? Co musí zaměstnavatel udělat, aby splnil rozhodnutí o navrácení? Typické chyby při registraci obnovy.
• Prospekty. Vzory dokumentů, jejichž použití zvýší vaše šance u soudu. Testy.
Etapy interního auditu
• Fáze provádění interního auditu: zahájení auditu, zadání auditu, plánování auditu, provedení auditních postupů, zaznamenávání výsledků auditu.
• Plánování interního auditu. Přístup založený na riziku při výběru objektů auditu. Použití mapy rizik. Příprava ročního plánu činnosti útvaru interního auditu.
• Významnost v auditu – role a metody zjišťování.
• Rizika interního auditora. Druhy auditních rizik, jejich podstata a vztah. Inherentní riziko, detekční riziko, kontrolní riziko.
Faktory, které ovlivňují snížení auditorského rizika.
• Evidence v interním auditu: druhy, zdroje příjmu. Pomocí průzkumů a posuzování nesrovnalostí.
• Vzorkování v auditu: typy, oblasti použití, metody hodnocení. Vyhodnocení výsledků výběrové studie. Workshop - sestavení vzorku pro oblast kontroly.
• Dokumentace interního auditu. Generování revizní zprávy. Základní požadavky na prezentaci informací o výsledcích auditu.
• Problematika zajištění kvality práce útvaru interního auditu. Práce s auditorskými materiály po schválení Revizní zprávy. Rozvoj
Programy pro zajištění a zlepšení kvality interního auditu.
• Posouzení účinnosti služby interního auditu.
Režim obchodního tajemství. Důvěrné jednání. Aktuální otázky ochrany osobních údajů
• Budování systému řízení rizik
• Hlavní směry ochrany důvěrných informací ve společnosti
• Tajemství
Praktické bezpečnostní nástroje: Systém fyzické bezpečnosti
• Systém fyzické ochrany (PPS). Termíny a pojmy. Principy, cíle a cíle tvorby. Základní prvky PPS. Ochranné linie. Technická bezpečnostní zařízení. Správa SPS.
• Zabezpečení objektu. Typy a metody. Principy ochrany. Tlačítko alarmu. Postup odevzdání se do ochrany. Zabezpečení pomocí psů.
• Workshop: Výpočet potřebného počtu ostrahy pro ochranu objektu.
• Propustnost a režimy uvnitř objektu. Cíle. Organizace přístupu pro zaměstnance, návštěvníky, auta, kočáry. Přeprava a přeprava ITC. Passy.
PP zařízení.
• Workshop: Hledání osoby pomocí detektoru kovů.
• Bezpečnostní divize. Úkoly. Sloučenina. Vlastní divize nebo outsourcing. Instrukce. Výběr zaměstnanců. Vzdělání.
• Workshop: Pohovor s kandidátem.
• Algoritmus pro tvorbu (modernizaci) PPS. Analýza současného stavu potenciálních hrozeb. Sestavení modelů narušitelů. Plánování obranných linií. Sestavení matice hrozeb. Optimalizace metod ochrany v souladu s finančními a časovými omezeními. Konfigurace struktury technického zabezpečovacího systému. Vypracování plánu implementace systému. Vývoj předpisů, akční algoritmy, instrukce. Výběr personálu. Vzdělání.
• Obchodní hra: Vývoj řešení pomocí PPS.
• Kvalita bezpečnostních služeb. Normy a předpisy. TK pro bezpečnost. Kontrola kvality.
• Workshop: Vypracování kontrolního seznamu.
• Vlastnosti PPS objektů pro různé účely. Plošné objekty. Průmyslová zařízení. Maloobchodní objekty. Restaurace. Muzea a galerie. Veřejné akce.
Sběr a analýza informací při posuzování spolehlivosti protistran
• Externí hrozby pro podnikové zabezpečení. Moderní metody nekalé soutěže a způsoby, jak jim čelit. Obecná definice pojmů „hrozba“ a „vnější hrozba“ z hlediska podnikové bezpečnosti. Hlavní vnější hrozby pro bezpečnost podniku. Moderní metody nekalé soutěže. Hlavní způsoby, jak čelit metodám nekalé soutěže.
• Stanovení možnosti negativních důsledků a jejich neutralizace. Hlavní typy negativních důsledků. Základní metody neutralizace negativních důsledků.
• Business intelligence jako nástroj pro dosažení konkurenční výhody. Regulační a právní rámec fungování. Zdroje informací při provádění business intelligence. "Business Intelligence" a "Konkurenční výhoda". Hlavní cíle a cíle business intelligence. Business intelligence jako nástroj pro konkurenční výhodu. Regulační a právní rámec fungování. Zdroje a metody získávání informací při provádění business intelligence.
• Místo business intelligence v komplexním podnikovém bezpečnostním systému. Technické prostředky pro provádění business intelligence. Funkční model typického zabezpečovacího systému. Technické prostředky pro provádění business intelligence.
• „Konkurenční války“: strategie a taktiky pro přežití na trhu. Komerční špionáž v moderních podmínkách: předměty jednání, metody a techniky přístupu k uzavřeným zdrojům informací. Metody identifikace a lokalizace následků. „Konkurenční války“, „strategie“ a „taktika“. Strategie a taktika pro přežití na trhu z pohledu bezpečnostního systému. „Špionáž“ a „komerční špionáž“ Předměty komerční špionáže. Hlavní způsoby přístupu k uzavřeným zdrojům informací. Základní metody odhalování činů komerční špionáže. Základní metody lokalizace komerčních špionážních útoků.
Dodržování. Dodržování požadavků protikorupční legislativy v organizacích bez ohledu na formu jejich vlastnictví
• Dodržování požadavků protikorupční legislativy v organizacích.
• Zavádění a uplatňování protikorupční politiky.
• Základní dokumenty tvořící protikorupční politiku.
• Řízení lidských zdrojů: bezpečnostní aspekty.
Proti zpětnému úplatku a komerčnímu úplatkářství
• Firemní podvody.
• Kontrola dodavatelů a potenciálních kandidátů.
• Proti zpětnému úplatku a komerčnímu úplatkářství.
Organizace bezpečné smluvní práce v podniku
• Obecné zásady smluvní práce v podniku vycházející z požadavků Občanského zákoníku Ruské federace a dalších právních předpisů Ruské federace.
• Organizace smluvní práce v podniku. Pokyny pro práci na smlouvu. Delegování pravomocí při smluvní práci. Interní schvalovací procedury. Rozdělení kompetencí a oblastí odpovědnosti mezi divizemi podniku při smluvní práci.
• Předsmluvní práce v podniku. Posouzení spolehlivosti protistrany a bezpečnosti obchodních nabídek. Sestavení ověřovací matice protistrany na základě rizik občanskoprávních vztahů.
• Daňová rizika při smluvní práci. Pojem „due diligence“ ve sporech s finančními úřady. Požadavky regulačních právních aktů Federální daňové služby Ruska podle nezávislého posouzení daňových rizik v občanskoprávních vztazích.
• Rizika korupce při smluvní práci. Požadavky legislativy Ruské federace na podniky, aby přijaly opatření k prevenci a boji proti korupci. Protikorupční charta ruského podnikání. Řešení střetů zájmů.
• Rizika spřízněnosti zaměstnanců podniku s protistranami. Informačně-analytické a psychologické metody identifikace souvislostí.
Základy operační psychologie.
• Efektivní a bezpečné provádění reklamací. Sledování neplacení. Mediace jako způsob řešení sporů v přípravném řízení. Psychologické, právní a obrazové metody ovlivňování dlužníka.
• Podvod při smluvní práci. Podvodná schémata využívaná v občanskoprávních vztazích. Podvody v různých typech podnikání. Postupy pro vztahy s vládními regulačními a donucovacími orgány ohledně případů podvodů.
• Rozhodčí řízení jako nejefektivnější řešení problému vymáhání pohledávek. Působnost a pravomoc rozhodčích soudů. Rozdíl mezi rozhodčími soudy a státními rozhodčími soudy.
• Vytvoření efektivní vnitřní kontroly nad smluvní prací v podniku.
Osobní efektivita
• Ovladatelnost jako nejdůležitější ukazatel osobní efektivity.
• Zdroje osobní efektivity: dovednosti, postoje, přesvědčení, postoje.
• Osobní efektivita a fáze stanovování cílů.
• Klíčové požadavky pro stanovení cílů v osobní efektivitě.
• Metoda malých kroků nebo „smlouva krok za krokem“.
• Plánování jako nástroj osobní efektivity: definování seznamu úkolů k dosažení cíle. Metoda FiSEQ.
• Odhad doby trvání dílčích úkolů.
• Časová rezervace.
• „Plánový report dne“ a jeho vizualizace.
• Posouzení naléhavosti a důležitosti úkolů.
• Stanovení priorit úkolů.
• Eisenhowerova matice v plánování. Hašení požáru. Požární prevence. Vyhazování odpadků. Hořící život.
• „Paretovo pravidlo“ v osobní efektivitě.
• „ABC analýza“ osobní efektivity a stanovení priorit.
• „Nejlepší požadovaný výsledek“ jako ukazatel osobních ambicí.
• Jak stanovit cíle vedení. „Teorie vtělených stavů“.
• Úskalí osobní efektivity: vnitřní a vnější místo kontroly.
Řízení vyjednávání: pravidla a techniky
• Kompetence úspěšného vyjednavače.
• Příprava na jednání.
• Typy jednání a legitimita.
• Případ „Spory ohledně ceny.“